Archivio per categoria: Compliance

Il 30 luglio sono state pubblicate sul sito della Banca d’Italia le Disposizioni in tema di “Adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo”.

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/normativa/archivio-norme/disposizioni/20190730-dispo/index.html?com.dotmarketing.htmlpage.language=102

Pubblicati sul sito internet dell’ESMA gli aggiornamenti delle Q&A aventi rispettivamente ad oggetto la Direttiva n. 2014/91/EU riguardante l’investimento collettivo in valori mobiliari (UCITS V) e la Direttiva n. 2011/61/UE inerente i gestori di fondi di investimento alternativi (AIFMD).
I Documenti, hanno come fine quello di sostenere pratiche e approcci di vigilanza comuni in relazione sia alla direttiva UICTS V che alla direttiva AIFMD e alle relative misure di implementazione.

https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma34-43-392_qa_ucits_directive.pdf

https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma34-32-352_qa_aifmd.pdf

E’ stato posto in pubblica consultazione, in data 27 maggio 2019, sul sito internet dell’ESMA l’aggiornamento del Parere sui criteri per stabilire quando un’attività debba considerarsi accessoria rispetto all’attività principale ai sensi della MiFID II.

Con il suo Parere l’Autorità indica la stima della dimensione del mercato dei derivati su merci e delle quote di emissioni per l’anno 2018, tale stima è stata predisposta dall’ESMA sulla base dei dati raccolti dalle sedi di negoziazione e dei dati evidenziati ai repertori di dati commerciali ai sensi dell’EMIR.

Il link alla pagina web ove è possibile consultare il Parere in parola è:

Deliberazione del 14 febbraio 2019 – Attività ispettiva di iniziativa… – Garante Privacy

Registro dei provvedimenti
n. 42 del 14 febbraio 2019

IL GARANTE PER LA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI

NELLA riunione odierna, in presenza del dott. Antonello Soro, presidente, della dott.ssa Augusta Iannini, vicepresidente, della dott.ssa Giovanna Bianchi Clerici e della dott.ssa Licia Califano, componenti e del dott. Giuseppe Busia, segretario generale;

VISTO il Regolamento UE 2016/679 relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo ai trattamenti dei dati personali, nonché alla libera circolazione dei dati (di seguito “Regolamento”);

VISTO il Codice in materia di protezione dei dati personali, recante disposizioni per l’adeguamento dell’ordinamento nazionale al regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 aprile 2016, relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati e che abroga la direttiva 95/46/CE (d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196, come modificato dal d.lgs. 10 agosto 2018, n. 101, di seguito “Codice”);

VISTI gli articoli 157 e 158 del Codice e l’art. 58 del Regolamento concernente, in particolare, i poteri di indagine;

VISTI gli artt. 2, comma 1, lettere a) e c), 6, 7 e 8 del regolamento del Garante n. 1/2000 sull’organizzazione e il funzionamento dell’Ufficio del Garante (doc. web. n. 1098801);

VISTI i regolamenti del Garante n. 1/2007 – concernente le procedure interne all’Autorità aventi rilevanza esterna, finalizzate allo svolgimento dei compiti demandati al Garante (in www.gpdp.it, doc. web n. 1477480) e n. 2/2007  del 14 dicembre 2007 – concernente l’individuazione dei termini e delle unità organizzative responsabili dei procedimenti amministrativi presso il Garante (doc. web n. 1477624);

VISTO il protocollo di intesa con la Guardia di finanza del 10 marzo 2016;

VISTA la deliberazione del Garante n. 437 del 26 luglio 2018;

RITENUTA l’opportunità, anche al fine di stabilire le priorità in relazione alle risorse disponibili, di individuare nuovamente princìpi e criteri che devono informare, con cadenza periodica, l’attività ispettiva di iniziativa, intendendo per tale l’accertamento in loco curato dal personale dell’Ufficio o delegato alla Guardia di finanza nei luoghi dove si effettuano i trattamenti di dati, o nei quali occorre effettuare rilevazioni comunque utili al medesimo controllo, nei confronti di soggetti non necessariamente individuati sulla base di reclami o segnalazioni;

RITENUTA l’opportunità di dare pubblicità alle scelte operate;

VISTA la documentazione in atti e, in particolare, la relazione del dirigente del Dipartimento attività ispettive del 4 febbraio 2019 n. 8616/Dais;

TENUTO CONTO dei procedimenti ispettivi e sanzionatori in corso al momento dell’adozione della presente deliberazione nonché di quelli avviati sulla base della precedente programmazione e non ancora conclusi;

VISTE le osservazioni dell’Ufficio formulate dal segretario generale ai sensi dell’art. 15 del regolamento del Garante n. 1/2000;

RELATORE il dott. Antonello Soro;

DELIBERA:

1. limitatamente al periodo gennaio-giugno 2019, l’attività ispettiva di iniziativa curata dall’Ufficio del Garante, anche per mezzo della Guardia di finanza, è indirizzata:

a) ad accertamenti in riferimento a profili di interesse generale per categorie di interessati nell’ambito di:

trattamenti effettuati dall’ISTAT, per una verifica preliminare sul SIM (Sistema Integrato di Microdati) e altri sistemi informativi statistici come da parere sul programma statistico nazionale del 20 ottobre 2015;

trattamenti di dati personali effettuati per il rilascio dell’identità federata (SPID);

trattamenti di dati personali effettuati da Istituti bancari, con particolare riferimento ai flussi di cui all’anagrafe dei conti;

trattamenti di dati personali effettuati da società per attività di marketing;

trattamenti di dati personali effettuati da Enti pubblici, con riferimento a banche dati di notevoli dimensioni;

trattamenti di dati personali effettuati da società con particolare riferimento all’attività di profilazione degli interessati che aderiscono a carte di fidelizzazione.

b) a controlli nei confronti di soggetti, pubblici e privati, appartenenti a categorie omogenee sui presupposti di liceità del trattamento e alle condizioni per il consenso qualora il trattamento sia basato su tale presupposto, sul rispetto dell’obbligo dell’informativa nonché sulla durata della conservazione dei dati. Ciò, prestando anche specifica attenzione a profili sostanziali del trattamento che spiegano significativi effetti sugli interessati;

2. l’attività ispettiva programmata con deliberazione in data odierna riguarderà, relativamente ai punti a), e b) di cui al punto 1), n. 100 accertamenti ispettivi di iniziativa effettuati anche a mezzo della Guardia di finanza.

Resta fermo che l’Ufficio potrà svolgere ulteriori attività istruttorie di carattere ispettivo d’ufficio ovvero in relazione a segnalazioni o reclami proposti oppure nel quadro di eventuali operazioni congiunte di cui all’art. 62 del Regolamento.

L’Ufficio informerà il Collegio sull’individuazione dei soggetti di cui ai punti a), e b)  e riferirà, alla fine del semestre sull’andamento delle attività ispettive e delle attività istruttorie a carattere ispettivo, a qualunque titolo compiute, ai sensi di quanto previsto dall’art. 9, comma 4, lettera e) del Regolamento n. 1/2000 (come modificato dalla deliberazione n. 374 del 25 giugno 2015).