ESMA – Guidelines on certain aspects of the MiFID II Compliance function (Consultation paper)

L’Esma ha pubblicato il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II Compliance function” avviando una procedura di consultazione che terminerà il 15 ottobre 2019 sulle linee guida per la funzione Compliance in ambito MiFID II; l’obiettivo è quello di procedere all’emanazione del documento finale nella prima parte del prossimo anno.

Il documento in consultazione conferma la posizione cruciale della funzione Compliance nelle imprese finanziarie e intende aggiornare le precedenti linee guida emanate dall’Esma nel 2012, aggiornandole ai nuovi e più stringenti requisiti imposti dalla regolamentazione MiFID II, tenuto conto anche dei riscontri avuti dalle Autorità di vigilanza in merito ai requisiti della funzione di Compliance.